Empfehlungen
Wirksame Organisations-, Risiko- und Compliance-Kultur zur Haftungsvermeidung
Die Wirksamkeitsanalyse kultureller Aspekte zeigt sich als wesentliche Voraussetzung zur aktiven Steuerung risikominimierenden Verhaltens. In diesem Beitrag (PDF-Dokument) stellen die Autoren ihren gemeinsam als interdisziplinäres Team aus Juristen, Psychologen, Change Management-Experten sowie Fraud-, Compliance- und Internal Audit-Spezialisten selbst entwickelten, praxisorientierten Ansatz zur einheitlichen Analyse und Bewertung des Wirkungs- und Reifegrades der Organisations-, Risiko- und Compliance-Kultur eines Unternehmens vor.
Proaktives Management spezifischer Compliance- und Fraud-Risiken in Phasen von Restrukturierungen und Fusionen
Im Zuge von Fusionen und Restrukturierungen sind die Effekte durch ablauforganisatorische und personelle Veränderungen auf die Mitarbeiter sowie auf die spezifischen Risiken für Compliance und unredliches Verhalten nicht zu unterschätzen. Auf diese müssen die Verantwortlichen besonders achten und ggf. frühzeitig gegensteuern. In diesem Beitrag (PDF-Dokument) zeigen die beiden Autoren sowohl die sich ergebenden Auswirkungen auf die Mitarbeiter als auch die sich hieraus nahezu zwangsläufig ergebenden spezifischen Risiken für Compliance und unredliches Verhalten sowie mögliche risikominimierende Lösungsansätze auf.
Wirtschaftsgrundschutz
Der ASW Bundesverband hat im April 2017 gemeinsam mit den Bundesämtern für Verfassungsschutz (BfV) sowie Sicherheit in der Informationstechnik (BSI) im Rahmen ihres Wirtschaftsgrundschutz-Handbuches den Baustein „Umgang mit Wirtschaftskriminalität“ veröffentlicht. Der geschäftsführende Gesellschafter der FMS Fraud & Compliance Management Services GmbH, Peter Zawilla, ist Hauptautor dieses Bausteins (PDF-Dokument). Weitere Informationen zum Wirtschaftsgrundschutz-Handbuch finden Sie unter www.wirtschaftsschutz.info.
Fachbücher
Der geschäftsführende Gesellschafter der FMS Fraud & Compliance Management Services GmbH, Peter Zawilla, ist Mitherausgeber der nachfolgenden Fachbücher.
Informationen zu den einzelnen Fachbüchern entnehmen Sie bitte den jeweiligen Informationsblättern, über die Sie auch Buchexemplare bestellen können.
Fraud & Compliance Management - Trends, Entwicklungen, Perspektiven
Hans-Willi Jackmuth, Christian de Lamboy, Peter Zawilla (Hrsg.)
Frankfurt School Verlag,
Erscheinungstermin: Februar 2018
In diesem Fachbuch werden ausgehend von strategischen und ganzheitlichen Ansätzen aktuelle Trends, Entwicklungen sowie Perspektiven im Fraud und Compliance Management dargestellt und dabei interdisziplinär „über den Tellerrand“ hinausgeschaut. Jenseits der erforderlichen IT-Unterstützung nimmt der „Schlüsselfaktor Mensch“ dabei unverändert eine maßgebliche Rolle bei der Verhinderung sowie Aufdeckung von unredlichem und kriminellem Verhalten ein.
- Geleitwort von Volker Wagner, Vorstandsvorsitzender ASW Bundesverband Allianz für Sicherheit in der Wirtschaft e. V.
- Vorwort, Hans-Willi Jackmuth, Christian de Lamboy, Peter Zawilla
- Inhaltsverzeichnis
- Autorenverzeichnis
- Ihr Blick ins Buch (Leseprobe 2,9 MB)
Fraud Management in Kreditinstituten - Praktiken, Verhinderung, Aufdeckung
Hans-Willi Jackmuth, Christian de Lamboy, Peter Zawilla (Hrsg.)
Frankfurt School Verlag,
Erscheinungstermin: Juli 2013
In diesem Fachbuch beleuchten langjährige erfahrene Experten aus der Finanzbranche, u. a. auch alle Dozenten des Spezialisierungsmoduls Fraud Expert Finance (FEF) zum Zertifikatsstudiengang Certified Fraud Manager (CFM), praxisorientiert alle wesentlichen Facetten des Fraud Managements in Kreditinstituten. Es enthält u. a. eine umfangreiche Aufstellung typischer branchenspezifischer sowie auch branchenübergreifender Fraud-Praktiken und zahlreiche praktische Präventionsansätze.
- Geleitwort von Guido Heuveldop, Vorstand Deutsche Bank Privat- und Geschäftskunden AG
- Auf ein Wort, Jörg Menzel und Karl-Heinz Symann, ehemalige Konzerngeldwäschebeauftragte der Deutsche Bank AG und der Dresdner Bank AG
- Inhaltsverzeichnis
- Autorenverzeichnis
- Ihr Blick ins Buch (Leseprobe 2,9 MB)
- Bestellformular
Frühere weitere Buchpublikationen
Neben den vorstehenden Herausgeberwerken hat der geschäftsführende Gesellschafter der FMS Fraud & Compliance Management Services GmbH, Peter Zawilla, an folgenden weiteren Fachbüchern federführend mitgewirkt:
Fachartikel
- Anreizsysteme und Compliance - Unternehmen im Spannungsfeld zwischen Leistung, Risiko und Kultur
Neumann, Zawilla in: Compliance-Berater Ausgabe 07/2023, Deutscher Fachverlag GmbH, Juni 2023, S. 258 ff.
- Neue BaFin-Merkblätter für Geschäftsleiter und Aufsichtsräte - Unvoreingenommenheit bei Entscheidungsfindungen als (weitere) persönliche Voraussetzung
Helfer, Zawilla in : Banken-Times SPEZIAL Vorstand & Aufsichtsrat, Juli 2021
- Proaktives Management spezifischer Compliance- und Fraud-Risiken in Phasen von Restrukturierungen und Fusionen
Neumann, Zawilla in : Compliance-Berater Ausgabe 07/2021, Deutscher Fachverlag GmbH, Juli 2021, S. 238 ff. - Wirksame Organisations-, Risiko- und Compliance-Kultur zur Haftungsvermeidung
Bielefeld, Kressin, Zawilla in: Compliance-Berater Ausgabe 06/2020, Deutscher Fachverlag GmbH, Juni 2020, S. 205 ff.
- Ganzheitliches Fraud Management und der Schlüsselfaktor Mensch
Zawilla in: Buchreihe: Sicherheit - interdisziplinäre Perspektiven
Herausgeber Christian Vogt, Dr. Christian Endreß und Patrick Peters: Wirtschaftsschutz in der Praxis
Springer-Verlag, August 2019 - Organmitglieder - Interessenkonflikte vermeiden
Zawilla in: BankInformation, August 2017, S. 70 ff. - Sonderuntersuchungen 2.0: Kriminalpsychologie erweitert revisorische Betrachtungsweisen
Dr. Hoffmann, Zawilla in: RevisionsPraktiker, August 2016, S. 163 ff. - Ermittlungen gegen Organmitglieder - Pflichten und Interessenkonflikte
Dr. Richter, Zawilla in: Banken-Times, Mai 2011, Seite 28 f. - Präventionsansätze gegen Manipulationspraktiken im Privatkundengeschäft
Zawilla in: BankPraktiker, November 2010, S. 421 ff. - Missbrauchspraktiken bei der Betreuung vermögender Privatkunden
Dr. Richter, Zawilla in: BankPraktiker, September 2010, S. 334 ff. - Fraud Prevention in kleineren und mittelständischen Unternehmen - Möglichkeiten und Grenzen
Zawilla in: Jahrbuch Accounting, Taxation & Law 2010 - Aktuelle Fragestellungen aus Bilanz-, Steuer- und Wirtschaftsrecht für mittelständische Unternehmen
Mitautorentätigkeit International School of Management (ISM) gGmbH
Prof. Dr. M. Karsten Hoffmann und Dr. Harald Schlüter (Hrsg.)
MV-Verlag, Januar 2010 - Vertriebsmanipulationen im Fokus der Revision
Zawilla in: BankPraktiker, Dezember 2008, S. 552 ff. - Neue Manipulationspraktiken in modernen Vertriebskanälen
Zawilla in: BankPraktiker, November 2008, S. 502 ff. - Aktuelle Gefährdungssituation in Unternehmen: Analyse, Prophylaxe
Eck, Zawilla, Ziebell in: Interne Revision aktuell - Berufsstand 07/08: Prüfungsansätze und -methoden
Mitautorentätigkeit Deutsches Institut für Interne Revision e.V. (Hrsg.)
Erich Schmidt Verlag, August 2008 - Manipulationen von Zielwerten im Vertrieb
Altenseuer, Zawilla in: Banken-Times, Februar 2008, S. 6 ff. - Der Mensch als Risikofaktor; Mitarbeiterkriminalität - kritische Erfolgskomponente für Unternehmen
Zawilla in: Ostwestfälische Wirtschaft, September 2007, S. 44 f. - Manipulationen im Provisionsgeschäft - Nicht immer nur zur persönlichen Bereicherung
Zawilla in: Banken-Times, Juni 2007, S. 21 ff.